央行出手！六家机构“栽了”

　　央行最新公示多张罚单！6家评级机构集体遭罚。

　　2月2日，央行公布，6大评级机构被罚。包括中诚信国际、上海新世纪(002280)资信评估、标普信用评级（中国）、中证鹏元、联合资信和远东资信。央行出手！六家机构“栽了”。

　　涉及的违法行为类型方面，其中5家涉及未按规定办理备案，4家涉及未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务，4家涉及违反独立性要求，5家涉及违反一致性原则。作出行政处罚决定的日期均是2023年11月7日。部分评级机构的高管也同时被罚。

　　目前，全国备案评级机构已超50家。

　　2月2日，中国人民银行官网挂出银罚决字【2023】74-86号行政处罚，共涉及中诚信国际信用评级有限责任公司、联合资信评估股份有限公司、上海新世纪资信评估投资服务有限公司、中证鹏元资信评估股份有限公司、远东资信评估有限公司、标普信用评级（中国）有限公司6家评级机构。央行出手！六家机构“栽了”。

　　

　　从违法违规事由上来看，涉案评级机构主要存在未按规定办理备案、违反独立性要求、违反一致性原则等问题。6家机构合计处罚金额达到3446.645万元；另有多名相关负责人被警告及罚款。

　　三家被罚超700万元涉多项违法行为具体来看，此次被央行开出罚单的6家评级机构中，中诚信国际、联合资信、新世纪评级3家处罚金额均超过700万元。

　　其中，中诚信国际涉及五项违法行为：一是未按规定办理备案；二是未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务；三是违反独立性要求；四是违反一致性原则；五是违反信用评级从业人员管理要求。

　　

　　基于以上问题，中诚信国际被中国人民银行警告并处以768.5万元的罚款。中诚信国际两名时任副总裁均被警告，并分别处以3万元、13万元罚款。

　　联合资信同样涉及五项违规：一是未按规定办理备案；二是未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务；三是违反独立性要求；四是未按照规定披露信息或者披露虚假信息；五是违反一致性原则。

　　对此，中国人民银行对联合资信处以警告及741万元罚款，时任总裁万某伟被警告及27万元罚款。

　　新世纪评级共存在三项违法行为，分别是未按规定办理备案、违反独立性要求、违反一致性原则，被处以警告并罚款726.75万元；时任董事、常务副总裁丁某樑被警告并罚款10万元。

　　鹏元资信涉六项违规标普中国被罚212万元

　　鹏元资信此次违法行为事项数量最多，共有六项，分别为：未按规定办理备案、未按照法定评级程序及业务规则开展信用评级业务、违反独立性要求、未按规定向信用评级行业主管部门或者其派出机构报送报告、违反一致性原则、未按规定管理评级业务档案。

　　

　　鹏元资信被处以警告及600.995万元罚款，时任常务副总裁秦某朝被警告及罚款3万元，时任副总裁黄某被警告及罚款9万元。