连开7张罚单!涉及3家券商,无证上岗、代买代持…
11月15日,浙江证监局针对证券公司及相关从业者连发7张罚单,共涉及3家券商及5名证券从业者。从传统的债券承销及受托管理、产品代销商,无证上岗、代买代持…,到近2年兴起的投顾直播,上述罚单提及的违规事项也较为多样,显示监管部门的执法动作也在随着行业发展不断进步。
因在从事债券承销和受托管理业务过程中未勤勉尽责,财通证券被浙江证监局采取责令改正的监督管理措施。
经查,财通证券在开展上述业务过程中,未对业务人员行为进行有效管理,未对业务风险实施有效管控,未严格履行募集资金监督义务,存在部分文件及依据与实际情况不符的问题。
为此,浙江证监局要求财通证券引以为戒,认真查找和深入整改问题,建立健全投行业务内控制度、工作流程和操作规范,进一步加强人员管理,切实提升投行业务质量,同时严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责,并于收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。
与此同时,财通证券债券融资总部负责人和项目负责人赵蒙、涉事项目受托管理责任人、承做人李辰、涉事项目现场负责人郭欣昊,因对该公司上述违规行为负有责任,同样被浙江证监局采取责令改正的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。
原标题:中国足协连开3张罚单中国足协官方网站8月1日晚发布3份处罚决定,涉深圳、河南两家俱乐部,两名球员、一名球队官员被罚。
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