逾三十家信托去年以来被罚合计超4500万元
行业强监管背景下,信托公司频频“吃罚单”。同花顺数据显示,截至发稿,2023年以来中国信托行业共收到近60张罚单,涉及30余家信托公司,总罚款金额超过4500万元。其中,仅雪松国际信托(简称“雪松信托”)被罚金额就超过千万元。业内专家表示,在信托业务新分类指引下,信托监管政策持续升级,强监管态势将保持常态化。
多家信托公司遭行政处罚
国家金融监督管理总局(简称“金融监管总局”)北京监管局日前发布的行政处罚信息公开表显示,因存在未履行谨慎勤勉业务、应收账款真实性审查以及资金监控失职等多项违法违规事实,英大国际信托有限责任公司(简称“英大信托”)及多名相关责任人被行政处罚。其中,英大信托被罚款合计100万元,时任信托业务三部总经理刘金州和时任北京业务团队、资产证券化工作团队负责人王涛均被处以警告。
今年1月15日,金融监管总局宁波监管局公布的行政处罚信息公开表显示,昆仑信托有限责任公司(简称“昆仑信托”)因存在以多种方式违规承接风险项目等8项主要违法违规事实,被合计罚款540万元。2月5日,金融监管总局山西监管局披露,时任山西信托股份有限公司(简称“山西信托”)中小企业事业二部(债权信托部)总经理魏冬冬,对山西信托尽职调查不到位和成立公告披露不规范、信托计划管理不到位、信息披露不到位事项负有责任,被处以警告处罚。
同花顺数据显示,去年以来,包括中铁信托、百瑞信托、山西信托、雪松信托、厦门信托、重庆信托、云南信托、华润信托、兴业信托、中诚信托等在内的30余家信托公司收到了来自金融监管总局的罚单,涉及多家知名机构和相关负责人,被罚款金额合计达4542万元。其中,单笔罚款超过100万元的罚单有11单。